中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照要求进行应急报告。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

证券经纪人可以在授权的范围外执业。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。