约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。