证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。