单项选择题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款


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1.单项选择题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可

3.单项选择题将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会

4.单项选择题证券交易所要求会员()编制库存证券报表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

5.单项选择题在()之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于操作市场的手段。

A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司

6.单项选择题所谓操纵市场,是指机构或个人利用其()等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。

A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.集中资金优势、持股优势

7.单项选择题证券公司从事证券自营业务可以()。

A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务

8.单项选择题公司的董事、()监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名