A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.权证
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A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.赔偿责任
B.法律责任
C.刑事责任
D.民事责任
A.民事责任
B.刑事责任
C.非法所得
D.证券公司责任
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.10
B.20
C.30
D.60
A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
最新试题
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
证券公司可以从自营账户中提取现金。()
只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()