A.民事责任
B.刑事责任
C.非法所得
D.证券公司责任
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A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.10
B.20
C.30
D.60
A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.集中资金优势、持股优势
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
最新试题
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()