单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下


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2.单项选择题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊

3.单项选择题()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险

4.单项选择题证券公司开展资产管理业务可以()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

8.单项选择题中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的()进行审查。

A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性

最新试题

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

题型:判断题

证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。

题型:判断题

深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()

题型:判断题

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()

题型:判断题

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金需存入资产托管机构,经过批准可以动用。()

题型:判断题

上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。()

题型:判断题

证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。()

题型:判断题

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()

题型:判断题

证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()

题型:判断题

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()

题型:判断题