单项选择题证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下


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1.单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下

3.单项选择题以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊

4.单项选择题()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险

5.单项选择题证券公司开展资产管理业务可以()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

9.单项选择题中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的()进行审查。

A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性

最新试题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()

题型:判断题

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()

题型:判断题

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()

题型:判断题

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()

题型:判断题

上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。()

题型:判断题

证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

题型:判断题

证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()

题型:判断题

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()

题型:判断题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()

题型:判断题

中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()

题型:判断题