A.知情权
B.收益权
C.独立的调查权
D.决策参与权
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A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
A.合法、合规性原则
B.灵活性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
最新试题
关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()
关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()