多项选择题2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》


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1.多项选择题《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

2.单项选择题投资管理与研究协会(AIMR)是()。

A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.亚洲证券分析师的协会组织
D.拉丁美洲证券分析师公会

4.单项选择题亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。

A.日本
B.韩国
C.中国香港
D.澳大利亚

7.单项选择题不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。

A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断

8.单项选择题()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

9.单项选择题()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

10.单项选择题()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

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英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()

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