A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.亚洲证券分析师的协会组织
D.拉丁美洲证券分析师公会
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
A.日本
B.韩国
C.中国香港
D.澳大利亚
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
最新试题
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。()
根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。()
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。()