A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员
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A.守法合规
B.诚实信用
C.客观、公平、审慎原则
D.忠实客户利益
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.亚洲证券分析师的协会组织
D.拉丁美洲证券分析师公会
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
A.日本
B.韩国
C.中国香港
D.澳大利亚
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
最新试题
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬。()
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。()
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。()
通过最终能力考试,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。()
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()