A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象有所不同
D.市场影响有所不同
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A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员
A.守法合规
B.诚实信用
C.客观、公平、审慎原则
D.忠实客户利益
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.亚洲证券分析师的协会组织
D.拉丁美洲证券分析师公会
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
A.日本
B.韩国
C.中国香港
D.澳大利亚
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断
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最新试题
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。()
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()