对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有...

多项选择题对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

A.侧重公司总部实现服务产品化
B.侧重公司营业部实现服务产品化
C.注重发挥证券营业部自主服务能力
D.注重发挥证券总部自主服务能力

1.多项选择题下列属于隔离墙制度特点的是（）。

A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D.防范内幕交易和利益冲突

2.多项选择题各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。

A.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C.明确信息隔离的具体手段和程序
D.以上均正确

3.多项选择题证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

4.多项选择题证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

A.选题
B.撰写
C.质量控制
D.合规审查和发布

5.多项选择题证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象有所不同
D.市场影响有所不同

6.多项选择题我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员

7.多项选择题从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

A.守法合规
B.诚实信用
C.客观、公平、审慎原则
D.忠实客户利益

8.多项选择题2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》

9.多项选择题《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

10.单项选择题投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织
C.亚洲证券分析师的协会组织
D.拉丁美洲证券分析师公会