A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券
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A.公平对待已有客户和潜在客户原则
B.信托责任原则
C.独立性和客观性原则
D.谨慎客观原则
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.中国证监会、协会禁止的其他行为
A.谨慎客观
B.独立诚信
C.勤勉尽职
D.公正公平
A.接受他人委托从事证券投资
B.投资者与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益
A.公允性
B.真实性
C.准确性
D.完整性
A.执业回避
B.自营、受托投资管理
C.信息披露
D.隔离墙
A.诚信原则
B.隔离制度
C.勤勉尽职
D.民事责任
A.资格原则
B.回避原则
C.披露(备案)原则
D."防火墙"(隔离)原则
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
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《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
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按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()
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2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》,对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化,建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。()
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。()