多项选择题CIIA考试的特点有()。

A.考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B.考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性
C.尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D.允许CIIA考试本土化


你可能感兴趣的试题

1.多项选择题AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。

A.金融分析师联盟
B.特许金融分析师学院
C.欧洲证券分析师公会
D.亚洲证券分析师联合会

2.多项选择题CHA中的国际通用知识考试的内容涉及()。

A.经济学
B.股票定价与分析
C.财务会计和财务报表分析
D.金融衍生工具定价和分析

3.多项选择题中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。

A.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
B.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C.《中国证券分析师职业道德守则》
D.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

4.多项选择题证券分析师组织的主要功能有()。

A.为会员进行资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.对证券分析师进行培训
D.确定分析师收入参考标准

5.多项选择题《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。

A.诚实、正直、公平
B.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
C.坚持独立性和客观性
D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

6.多项选择题《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券

7.多项选择题《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。

A.公平对待已有客户和潜在客户原则
B.信托责任原则
C.独立性和客观性原则
D.谨慎客观原则

8.多项选择题依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:()。

A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.中国证监会、协会禁止的其他行为

9.多项选择题证券分析师职业道德的十六字原则有()。

A.谨慎客观
B.独立诚信
C.勤勉尽职
D.公正公平

10.多项选择题《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。

A.接受他人委托从事证券投资
B.投资者与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益

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很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()

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2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()

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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()

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《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()

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根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()

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1998年,各国投资联合会国际协议会(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。()

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