A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构
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A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
A.高级管理人员
B.董事
C.监事
D.基金经理
A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.监事发现异常情况及时报告
C.中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D.离任审计、离任审查
最新试题
商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。()
中国证监会通过严格的日常持续监管,从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。()
按规定,基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试。()
保本基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的。()
基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容。()
证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。()
基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。()
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()