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A.基金管理公司
B.基金托管银行
C.基金业协会
D.基金销售机构
A.制度建设
B.审计报告的内容
C.审查报告的内容
D.审计报告、审查报告的报备
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长
A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
最新试题
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。（）
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）
获得基金托管资格后，商业银行可以承接基金的托管业务。（）
基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）
中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。（）
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）
对QDⅡ基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（）
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）