A.基本情况的分值上限为20分
B.相关投资经历的分值上限为15分
C.财务状况的分值上限为50分
D.诚信状况的分值上限为15分
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你可能感兴趣的试题
A.具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B.具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C.具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D.加盖公章的证明文件
A.证券市场禁入者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
A.一般法人投资者的法人代表
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人
A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
A.充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C.测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D.认真审核其开户申请材料
A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C.投资者的测试试卷
D.投资者的综合评估表
最新试题
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币200万元。()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。()
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。()
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()