多项选择题期货经纪公司不得以以下方式设立营业部()

A.合资
B.合作
C.联营
D.承包


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1.多项选择题关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是()

A.应当符合《公司法》的规定
B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
C.有具备任职资格的高级管理人员
D.有符合现代企业制度的法人治理结构

2.多项选择题期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。

A.变更法定代表人
B.修改章程
C.变更住所或者营业场所
D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东

6.单项选择题下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是()。

A.组织协调专门委员会的工作
B.主持期货交易所的日常工作
C.主持理事会会议和理事会日常工作
D.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

7.单项选择题根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向()提供财务监管报表。

A.期货交易所
B.商务部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货业协会

9.单项选择题假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,那么甲会员和乙客户应该怎样?()

A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况
B.甲会员向证监会报告持仓情况,乙客户向大连商品交易所报告持仓情况
C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况
D.甲会员向期货业协会报告持仓情况,乙客户向开户的期货公司报告持仓情况

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

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期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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下列关于期货交易所的表述,正确的是()。

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经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。

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期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

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期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

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