A.理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
B.理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿
C.对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用
D.对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用
E.理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务,则客户有权要求赔偿
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A.提供真实信息
B.配合理财规划师制定理财计划
C.配合理财规划师执行理财计划
D.依据合同约定交纳理财服务费
E.依据合同约定得到理财规划服务
A.要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
B.要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
C.要求理财规划师及所在机构保密
D.要求理财规划师对资产收益做出承诺
E.依据合同约定得到理财规划服务的权利
A.地址
B.邮政编码
C.联系电话、传真和电子信箱
D.代表合伙人(负责人)的姓名
E.代表合伙人(负责人)的收入
A.理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的
B.理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录
C.理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改
D.某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意
E.理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
A.现金规划
B.风险管理规划
C.家庭消费支出规划
D.税收筹划、投资规划
E.教育规划
A.当事人条款
B.鉴于条款
C.保密信息定义条款
D.双方权利与义务
E.陈述与保证条款
A.客户的总资产与净资产将同时得到提高
B.负债相对缩小
C.客户的清偿比率降低
D.财务状况趋好
E.财务状况恶化
A.已经完整阅读该方案
B.信息真实准确,没有重大遗漏
C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释
D.接受该方案
E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
A.理财目标不需要考虑客户的现金准备
B.以改善客户财务状况,使之更加合理为主旨
C.理财目标要具体明确
D.理财目标必须具有现实性
E.理财目标要兼顾不同的期限和先后顺序
A.个人是否有发展的潜力
B.是否购买了适当的财产和人身保险
C.是否有额外的养老保障计划
D.是否有收益高的投资
E.是否有适当的住房
最新试题
理财规划合同宜采用书面形式,而不宜采用默示形式和口头形式。()
衡量一个人或家庭的财务安全,主要有以下内容()。
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
"鉴于条款"是合同的必备条款,合同中设"鉴于条款"有利于清楚地表明双方的签约目的,在发生纠纷时,"鉴于条款"还可用以探究当事人的真实意思表示。()
客户预计出现较高的净结余,则意味着()。
在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。
在与客户交谈和沟通中,理财规划师值得推崇的语言方式是()。
理财规划服务合同的违约责任规定()。
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。