A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
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A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供
B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生,处五十万元以上伍佰万元以下罚款
D.金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
A、提供必要的工作条件
B、配合进行现场会谈
C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
D、做好检查保密工作
A、按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据,并在规定时间内提交给检查组
C、准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
A.有规律地进行小额电汇,明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准
B.当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时,客户不予配合提供
C.第三方代表客户进行外汇交易,然后又把交易资金电汇到其他国家和地区
D.使用多个个人和企业往来帐户或非盈利组织、慈善机构账户汇集资金,然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人
A.某企业账户通常与现金交易无关,但该账户却存在提取大量现金的现象
B.通过同一家金融机构多个营业网点存款,或由同时进入同一营业网点的多人进行存款
C.现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准
D.存取多张金融票据,但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准,尤其是连续编号的票据
A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B、频繁收付现金,且交易金额接近或超过大额交易标准
C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与经营业务明显无关的汇款
D、长期闲置的账户原因不明地突然启用,短期内出现大量资金收付
E、平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
A、长期闲置的账户仅保有最低余额,突然间接收一笔存款或一系列存款,随后每日提取现金存款,直到所存资金全部提取完毕
B、用新成立的法人实体名义开立账户,而存入该账户的存款金额与该实体创办者的收入相比,远超出其预期存款水平
C、同一个人开立多个账户,存入多笔小额存款,而总额同其预期收入不相符
D、开立账户的法人实体,参与一个组织或者基金会的活动
A.帐户及存取款特征
B.电子汇兑特征
C.行为异常表现
D.敏感国家或地区
A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()