A、应当建立健全反洗钱内部控制制度
B、应当建立客户身份识别制度
C、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
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A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定履行客户身份识别义务的
A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、其他不依法履行职责的行为
A、现金汇款
B、现钞兑换
C、票据兑付
D、现金支取
A、洗钱交易监测制度
B、客户身份识别制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、大额交易和可疑交易报告制度
A、贪污贿赂犯罪
B、破坏金融管理秩序犯罪
C、金融诈骗犯罪
D、破坏社会主义市场经济秩序犯罪
A、与客户签订的合同中明示。
B、产品到期与客户协商;
C、销售中提取;
D、提前收取。
A、提供的财务分析与规划
B、投资建议
C、帮助客户融资
D、个人投资产品推介等专业化服务。
A、内控管理体系
B、风险管理体系
C、制度管理体系
D、业务管理体系
A、一次
B、两次
C、三次
D、四次
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最新试题
以下哪一项不属于申请开办网上银行业务必须提交的资料()
支票出票人的票据义务是()
各商业银行对土地储备机构发放的贷款为抵押贷款,贷款额度不得超过所收购土地评估价值的70%,贷款期限最长不得超过()年
开办网上银行业务,应由()提出申请。
关于网上银行,以下哪一种是不正确的()
某贷款人以股票向银行申请质押贷款,其主借款合同于1999年4月5日签订,质押合同于4月6日签订并交付质物,4月7日向登记机构办理出质登记,4月8日获得所需贷款该质押合同自()起生效。
人民银行在公开市场卖出金融债券时,是实行了()
公司合并,债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
当人民银行在公开市场上买入国债时,是实行()
根据我国《票据法》的规定,关于各种支票的支付方式,正确的表达应当是()