A.固定资产投资和营业网点建设
B.股票二级市场投资
C.为客户证券交易提供融资
D.短期股权投资
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A.发行人发生超过上年末资产10%的重大损失
B.发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
C.发行人作出增资的决定
D.发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
A.取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上
B.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录
C.客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
D.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营
A.可交换债券自发行结束之日起3个月后，债券持有人方可按照募集说明书的约定选择是否交换为预备用于交换的股票
B.可交换债券具体换股期限、换股价格及价格调整和修正机制、具体质押比例、维持担保比例、追加担保机制、换股风险与补偿机制以及违约处置等事项由当事人协商并在募集说明书中约定
C.可交换债券换股价格应当不低于债券募集说明书披露日前1个交易日标的股票收盘价及前30个交易日收盘价的均价
D.预备用于交换的股票应当不存在限售条件，且转让该部分股票不违反发行人对上市公司、投资者和本所等的承诺
A.具有良好的公司治理机制
B.资本充足率不低于4%
C.风险监管指标符合监管机构的有关规定
D.最近两年没有重大违法、违规行为
A.赎回
B.换股
C.回售
D.利率调整
A.公平
B.公正
C.诚信
D.自律
A.依法完成发行
B.债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定
C.持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定
D.符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
A.平等
B.诚信
C.公正
D.自律
A.监管对象不履行做出的重要承诺的
B.监管对象被上交所实施纪律处分的
C.监管对象未按规定和约定履行还本付息或者代偿等义务的
D.监管对象被上交所实施监管措施的
A.在中国境内注册
B.在境外注册
C.在债务融资工具发行地注册
D.具备债券评级资质
最新试题
下列属于合同内容应包括的一般条款的有（）。
下列关于股票上市的说法，错误的是（）。
根据《预算法》，（）等部门在预算执行中，应当加强对预算执行的分析；发现问题时应当及时建议本级政府采取措施予以解决。
关于董事的产生、组成和任期的规定，下列说法错误的是（）。
根据《企业债券管理条例》的规定，下列关于企业债券的说法，错误的是（）。
根据《上市公司证券发行管理办法》，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构应当（）跟踪评级报告。
关于订立合同所采取的形式，下列表述错误的是（）。
关于留置权人的义务，下列说法正确的有（）。
根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。
在居间合同中，居间人不得要求支付报酬，并应当承担损害赔偿责任的情形包括（）。