A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.基金经理不得直接进行交易,但可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可直接进行交易
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A.基金收益分配原则、执行方式
B.基金管理人、基金托管人的名称和住所
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金风险揭示
A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额
A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益
基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试,包括()。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。
Ⅰ.安全保证
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,其中报告材料包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部门员工兼任职工工会主席
C.基金公司合规部总监担任公司监事
D.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
A.基金托管费
B.销售佣金
C.基金管理费
D.基金净值变动收益
最新试题
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
世界上()被看作是最早的基金。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金