A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表，以便于其审查、筛选基金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名单，对每个拟上线基金管理人均进行打分
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A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
A.基金概况
B.基金募集情况
C.开放式基金份额变动
D.主要当事人介绍
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立审核制度
Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D.符合条件的境外投资者允许开立基金账户
某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（）。
Ⅰ．管理层加强对合规文化建设的重视
Ⅱ．有效落实合规考核机制
Ⅲ．加强合规管理部门与业务部门的信息交流
Ⅳ．加强员工的合规文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、债券基金
B.基金中基金、混合基金
C.货币市场基金、另类投资基金
D.公募基金、私募基金
投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。
Ⅰ．场内现金认购
Ⅱ．场外现金认购
Ⅲ．证券认购
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明
B.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.推介定期定额投资业务时，应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
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在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是（）。
关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（）。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（）。Ⅰ．制定专门的工作程序Ⅱ．追加了解相关信息Ⅲ．告知特别的风险点Ⅳ．给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ．增加回访频次
关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（）。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（）。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。
关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。
普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．基金份额累计净值Ⅳ．基金总资产