单项选择题合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门


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1.单项选择题()实施监督的动力最足,监督也最深最细。

A、投资者
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织

2.单项选择题职业道德是指()。

A、从业人员的特定行为规范的总和
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求

4.单项选择题基金运作信息披露文件包括()。

A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告

5.单项选择题以下不属于内部控制的原则的是()。

A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则

6.单项选择题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。

A.体现了有效性原则
B.违反了效率性原则
C.体现了成本效益原则
D.违反了独立性原则

7.单项选择题证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是()。

A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失

8.单项选择题下列单独向投资者收取过户费的是()。

A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金

9.单项选择题下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。

A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人

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信托公司发起设立某信托产品,以信托财产受让目标公司30%股权,信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务?()I.依照信托合同约定收取信托报酬,不收取合同约定外的其他费用Ⅱ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理Ⅲ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账IV.本信托到期未能变现资产时,设立另外信托产品全部受让目标股权

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()是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,在给定的期望收益率上使风险最小化的投资组合。

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有限留置权债券的保证物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的实体资产Ⅲ.专利Ⅳ.品牌

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()是指按照目前市场价格回购企业股票,此法透明度较高。

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下列关于商业票据发行的说法错误的是()。

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配Ⅱ.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

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下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说法错误的是()。

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近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用,这说明()。

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关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()。

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各国对专业投资者的划分标准基本都体现在()。Ⅰ.业务资质Ⅱ.资产规模Ⅲ.投资经验Ⅳ.金融市场知识Ⅴ.投资时长

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