A.先离岗后移交,先审计后上岗
B.先移交后离岗,先审计后上岗
C.先离岗后移交,先上岗后审计
D.先移交后离岗,先上岗后审计
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A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.记过(含)以上
B.记大过(含)以上
C.降级(含)以上
D.撤职(含)以上
A.礼品
B.礼金
C.招待
D.以上皆是
A.合规风险来源。
B.合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D.稽核监察部门的问责处理情况。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
A.警告批评至撤职
B.记过至撤职
C.记大过至撤职
D.记过至开除
A.对账回单加盖印章与预留印鉴不符的
B.不对账,或对账不符未及时处理的
C.未及时核对系统内、外账务,或与人民银行、同业之间及系统内账务的核对流于形式的
D.实行对账、记账岗位分离的,收回的对账单换人复核
最新试题
柜员休假二日以上(不含),现金箱及时清零。
营业终了,所有业务印章必须装入款箱中,随款箱一起入库保管。
碰库必须是柜员在碰库监督人的监督下对尾箱中的现金、重要空白凭证、印章进行清点。
柜员交接应坚持的“四到”是指“人到、账到、款到、重要空白凭证到。
办理银行承兑汇票贴现业务必须按有关规定向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性。
自助设备钥匙用毕,可以随身携带,不须入自助银行所属网点保险柜保管。
网上银行证书的存放介质主要是U-Key。U-Key应视同重要空白凭证保管,实行专人管理、出入库登记制度。
保证金按单笔承兑业务逐笔开立分户,建立逐笔对应关系。
自助设备装填现钞前应进行轧账处理。装钞完毕对外营业前,管理员必须进行实地测试,检查钱箱位置放置是否错位及吐钞面额是否正确,测试无误后方可投入使用。
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。