A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
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A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.记过(含)以上
B.记大过(含)以上
C.降级(含)以上
D.撤职(含)以上
A.礼品
B.礼金
C.招待
D.以上皆是
A.合规风险来源。
B.合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D.稽核监察部门的问责处理情况。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
A.警告批评至撤职
B.记过至撤职
C.记大过至撤职
D.记过至开除
A.对账回单加盖印章与预留印鉴不符的
B.不对账,或对账不符未及时处理的
C.未及时核对系统内、外账务,或与人民银行、同业之间及系统内账务的核对流于形式的
D.实行对账、记账岗位分离的,收回的对账单换人复核
A.10个工作日
B.20个工作日
C.30个工作日
D.60个工作日
A.职工代表大会
B.职工大会
C.理事会
D.董事会
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最新试题
坚持“一日三碰库”,碰库依规在监控下进行。
营业网点现阶段使用的印鉴卡无法满足各柜员需要的,必须由客户补充多套。如有多余的印鉴卡,可以妥善保存,以供日后使用。
长期合作的黄金客户办理大额转账业务,可以不需要领导审批
自助设备钥匙用毕,可以随身携带,不须入自助银行所属网点保险柜保管。
严禁将印鉴卡带出营业场所,严禁将印鉴卡外借给非营业人员使用。营业终了,要将印鉴卡装箱上锁随现金尾箱入库保管。
会计主管经手的会计事项只能是内部账户的账务处理,并且必须经过行长审核签字。
个人网上银行开户必须本人办理,不得代办。
物品箱中其它项物品主要指印章、钥匙、重要空白凭证,不包含没收的假币。
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。
办理存取款业务时,大额转账和大额现金支取必须严格执行分级审批制度,避免造成大额转账和大额现金支取失控的情况。