A.自助设备装卸钞、轧账、清分及机具维护应坚持双人会同原则，吞没卡应在双人监控下与指定人员办理卡项交接工作
B.自助设备钥匙与密码应分人分管，钥匙应入保险箱保管，保险箱应入库保管且处于监控之下，自助设备和保险箱的钥匙严禁随意摆放或随身携带，密码应妥善保管，定期更换
C.自助设备轧账时应核对现金实物与本机汇总清单、核心系统账务余额三者是否相符，若出现不符应彻查原因
D.通过全面查库、突击查库、抽查监控录像、调阅各项登记簿、核实账务等方式，深入排查自助设备管理制度、流程控制、人员管理、技术防范等方面的风险点，对发现的问题及时整改自纠

A.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求
B.自查发现、主动揭露案件的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

A.夫妻关系
B.直系血亲（包括拟制血亲）关系
C.三代以内旁系血亲及其配偶关系
D.近姻亲关系

A.累计工作已满1年不满10年的，休假5天
B.累计工作已满10年不满20年的，休假10天
C.累计工作已满20年的，休假20天
D.累计工作已满20年的，休假15天

A.基层行社所属员工（不含副职、委派会计和信贷主管）的集中排查工作，由基层行社主要负责人负责
B.基层行社主要负责人和副职、行社机关各部门主要负责人的集中排查，由行社监事长或分管稽核监察领导负责
C.基层行社信贷主管的集中排查，由行社分管信贷工作的领导负责；委派会计的集中排查，由行社分管财会工作的领导负责
D.行社机关各部门所属员工的集中排查，由各部门主要负责人负责；县（市）行社领导班子成员、市州行社其他领导班子成员的集中排查，由市州行社主要负责人负责

A.查损失
B.查内控
C.查线索
D.查责任

A.柜员办理本人业务
B.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
C.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
D.代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

A.业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议
B.风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责
C.审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见
D.三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。

A.获取客户密码，泄漏、擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D.督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究