A.对辖内基层行社开展常规性序时审计
B.对基层行社主任（行长）及重要岗位人员进行离任审计、离岗审计、经济责任审计
C.对辖内基层行社财务管理、信贷管理、业务经营情况真实性等进行专项审计
D.对50万元以上到期未收回的贷款和发案金额在20万元以上的基层行社进行审计

A.全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
B.加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
C.强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
D.强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

A.银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来
B.银行员工为亲属和朋友代开账户
C.银行员工为客户垫款、提取现金、购汇
D.在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

A.案件和案件隐患
B.风险事件
C.重大内控漏洞
D.员工行为失范

A.定期谈心谈话制度
B.干部交流制度
C.岗位轮换制度
D.亲属回避制度

A.违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任
B.事发机构所在层级管理层负领导责任
C.事发机构的上级机构高级管理层负管理责任
D.事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任

A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D.督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

A.甲构成挪用资金罪
B.甲构成非国家工作人员行贿罪
C.乙构成非国家工作人员受贿罪
D.对甲应进行数罪并罚

A.持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
B.对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
C.配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
D.按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

A.授信申请人，担保人等的主体资格
B.授信业务的法律关系
C.格式合同的选择和签订是否正确、规范
D.抵（质）押担保的合法性、有效性