A.邮储银行
B.人民银行
C.银监会及其派出机构
D.银行业协会
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A.贷前调查
B.贷中
C.贷后
D.放款
A.高度重视票据业务风险,认真落实监管要求
B.强化合规管理,规范票据经营
C.加强票据特殊条线人员管理
D.加强与票据中介的协同合作
A.分人管理,单线传递
B.统筹管理,双线传递
C.分人管理,双线传递
D.统筹管理,单线传递
A.3
B.5
C.8
D.10
A.每半年;一次
B.每年;一次
C.每季度;一次
D.每月;一次
A.每半年一次
B.每年一次
C.每季度一次
D.每月一次
A.允许性
B.选择性
C.可为性
D.禁止性
A.轮岗
B.强制休假
C.轮岗和强制休假
D.轮岗或强制休假
A.安全保卫部门
B.法律合规部门
C.风险管理部门
D.办公室
A.制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
B.负责明确设定可接受的风险水平
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
最新试题
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
代理机构终止营业的,应收回所有()。
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
邮储银行员工违规行为处理种类有()
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务”()。
违反借记卡业务规定,有下列哪些情形之一,给予告诫或通报批评处理()。