（）事项非经载明于章程，不生效力。

单项选择题（）事项非经载明于章程，不生效力。

A、相对记载
B、任意记载
C、绝对记载
D、协商记人

1.多项选择题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

A.自然人的虚假陈述
B.法人的虚假陈述
C.一级市场中的虚假陈述
D.二级市场中的虚假陈述

2.多项选择题下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

3.多项选择题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控

4.多项选择题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段

5.多项选择题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明

6.多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别

7.多项选择题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

8.多项选择题上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

9.多项选择题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况

10.多项选择题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告