根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。

单项选择题根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。

A、分销
B、投标承购
C、代销
D、赞助推销

1.单项选择题（）事项非经载明于章程，不生效力。

A、相对记载
B、任意记载
C、绝对记载
D、协商记人

2.多项选择题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

A.自然人的虚假陈述
B.法人的虚假陈述
C.一级市场中的虚假陈述
D.二级市场中的虚假陈述

3.多项选择题下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

4.多项选择题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控

5.多项选择题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段

6.多项选择题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明

7.多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别

8.多项选择题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

9.多项选择题上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

10.多项选择题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况