A.识别、评估
B.应对
C.监测
D.报告
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A.国务院发改委
B.各商业银行分支机构
C.各商业银行总行
D.政府统一
A.服务期过程中
B.服务期结束后
C.服务期开始前
D.服务期开始前,服务期过程中或者服务期结束后
A.风险管理
B.审计管理
C.现场审计
D.非现场审计
A.1
B.3
C.5
D.10
A.建立完善的授权管理体系
B.定期组织全面修订和完善机构授权制度,确保授权制度涵盖全部业务和全部流程,不留授权死角
C.加强事后监督,防范操作风险
D.制定授权分责制度,确定不同层级的授权范围,强化系统授权控制
A.拨打客户提供的电话号码
B.拨打系统内留存的电话
C.询问证件信息
D.询问客户其他信息
A.印证分管,人离章收
B.印证分管
C.业务不相容,印证分管
D.人离章收业务不相容
A.每年
B.每季
C.每月
D.每周
A.中国邮政
B.邮储银行
C.中邮保险
D.中邮基金
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.高级管理层
最新试题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。
邮储银行员工有下列哪些违规行为,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立()、(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
商业银行()及()应采取有效措施,确保内部审计结果得到充分利用,整改措施得到及时落实。
严禁预签()、()、()、()等信贷单证。
违反印章管理规定,有下列哪些行为的,直接给予开除处分,或者解除劳动合同()。
违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理()。
董事会下设的()()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。