单项选择题明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。

A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度


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1.单项选择题违反法律、法规和准则而招致的风险是()。

A.国家风险
B.信用风险
C.合规风险
D.市场风险

2.单项选择题商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。

A.合规管理
B.客户管理
C.风险管理
D.公司治理

3.单项选择题商业银行合规风险管理的第一道防线是()。

A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督

6.单项选择题在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。

A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控

7.单项选择题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。

A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控

9.单项选择题下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告