A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
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A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
A.制定员工行为守则
B.建立诚信举报制度
C.建立合规绩效考核制度
D.建立关联交易管理制度
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立关联交易管理制度
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
A.国家风险
B.信用风险
C.合规风险
D.市场风险
A.合规管理
B.客户管理
C.风险管理
D.公司治理
A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险应对
D.合规风险监控
最新试题
风险管理战略应充分考虑外部经营环境,包括()等。
以下对对公客户经理办理业务说法错误的是()。
对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,应该恪守的原则是()。
对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,经客户同意,可以挪用公款和客户资金买卖股票。
监管风险是指由于法律或监管规定的变化,可能影响商业银行正常运营,或削弱其()的风险。
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪一是别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。
具体工作中,尽职监督管理实际上只是业务部门自行开展检查工作。
持续追踪一是别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
商业银行合规风险管理的“三道防线”是()。
下列不符合合规管理要求的做法是()。