判断题各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务,采取有效的后续控制措施,防范并化解洗钱风险。
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对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素?()
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对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素?()
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客户特性风险子项包括()。
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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当()评级等级较高的机构。
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涉及苏丹、索马里等国家制裁项目,以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务,以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项,应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。
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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对农业银行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指?()
题型:单项选择题
二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚,其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
题型:判断题
客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(Officeof Foreign Asset Control,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
题型:判断题
关于大额交易和可疑交易报告,以下表述正确的是?()
题型:多项选择题