判断题一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本 部门主要负责人执行管理报告路线。
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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当()评级等级较高的机构。
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客户特性风险子项包括()。
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下列关于大额交易报送表述正确的是?()
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业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括()。
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()。
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行业(含职业)风险子项包括()。
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根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?()
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如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益,或与恐怖融资有关,金融机构应当依据法律要求,立即向()报告。
题型:单项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?()
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,执行指标主要用于评价?()
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