总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官...

判断题总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

1.判断题办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

2.判断题可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

3.判断题对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

4.判断题农业银行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

5.判断题客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

6.判断题在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

7.判断题在终止客户关系前，无需确认客户是否与农业银行存在贷款或其他存续未结业务。

8.判断题《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

9.判断题各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

10.判断题以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。