制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）
Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展
Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定
Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

上市公司信息披露的主要内容有（）
Ⅰ.招股说明书
Ⅱ.上市公告书
Ⅲ.定期报告
Ⅳ.临时报告

下列属于证券市场法律的有（）
Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）
Ⅰ.订立章程
Ⅱ.发起人认购股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召开创立大会

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
Ⅰ.理事会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.股东会

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

上市公司董事会秘书的职责包括（）
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）
Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任