关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会

证券市场禁入措施的适用对象包括（）Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事

基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托，买卖证券Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。Ⅰ.基金销售业务规范Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金销售费用Ⅳ.基金销售支付结算

财务与会计人员禁止从事的行为有（）Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作