证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

单项选择题证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务

1.单项选择题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

2.单项选择题证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理

3.单项选择题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.资产管理业务先于自营业务进行交易
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

4.单项选择题专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

A.2
B.3
C.5
D.7

5.单项选择题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩

6.单项选择题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50
B.100
C.200
D.500

7.单项选择题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.10倍以上15倍以下

8.单项选择题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下

9.单项选择题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下

10.单项选择题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.1
B.2
C.3
D.4