A.1
B.2
C.3
D.4
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A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
A.证券经纪商的中介性
B.证券经纪商指令的权威性
C.业务对象的广泛性
D.客户资料的保密性
A.证券经纪商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B.证券公司可以先替客户垫付资金
C.证券公司不分享客户买卖证券的差价
D.证券公司不承担客户的价格风险
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
A.1
B.2
C.3
D.4
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
A.3
B.5
C.10
D.15
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
A.1:5
B.5:1
C.1:10
D.10:1
最新试题
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。