财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财...

单项选择题财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.2
B.3
C.4
D.5

1.单项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

A.1
B.2
C.3
D.4

2.单项选择题财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.2
B.3
C.4
D.5

3.单项选择题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.2
B.5
C.10
D.15

4.单项选择题下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职

5.单项选择题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3
B.5
C.7
D.10

6.单项选择题财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。

A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正

7.单项选择题证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

A.5
B.10
C.15
D.20

8.单项选择题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.2
B.3
C.4
D.5

9.单项选择题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用

10.单项选择题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A.1
B.3
C.5
D.10