A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2
B.3
C.4
D.5
A.1
B.2
C.3
D.4
A.2
B.3
C.4
D.5
A.2
B.5
C.10
D.15
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职
A.3
B.5
C.7
D.10
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
A.5
B.10
C.15
D.20
A.2
B.3
C.4
D.5
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。