证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.接受他人委托从事证券投资
Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务
Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。
Ⅰ.电话查询
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ.未受过刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
投资主办人不予通过年检的情形有()。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.5000万
B.8000万
C.1亿
D.2亿
A.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,该底稿保存期不少于5年
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任
D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
最新试题
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。