证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、...

单项选择题 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

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1.单项选择题（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门

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2.单项选择题下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务

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3.单项选择题从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

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4.单项选择题证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。

A.5000万
B.8000万
C.1亿
D.2亿

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5.单项选择题下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。

A.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任
D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度

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6.单项选择题保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2
B.3
C.4
D.5

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7.单项选择题证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。

A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

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8.单项选择题下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司增售旧股
D.上市公司发行可转换公司债券

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9.单项选择题首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1
B.2
C.3
D.4

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10.单项选择题保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2
B.3
C.4
D.5

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