单项选择题证券公司申请保荐机构资格,其净资本不低于人民币()万元。

A.2000
B.3000
C.5000
D.6000


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1.单项选择题下列事项中,不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司增售旧股
D.上市公司发行可转换公司债券

4.单项选择题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的是()。

A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

10.单项选择题在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。

A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》

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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

题型:判断题

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

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制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。

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辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

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公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。

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同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

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