单项选择题首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。

A.2%
B.3%
C.4%
D.5%


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4.单项选择题在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。

A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》

9.单项选择题下列情形中,可以担任独立财务顾问的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职

最新试题

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。

题型:判断题

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

题型:判断题

有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

题型:判断题

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题