A.5
B.10
C.15
D.20
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2
B.3
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A.1
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A.2
B.5
C.10
D.15
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职
A.3
B.5
C.7
D.10
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。